DIN ISO 45001:2018 §9.2 · DIN EN ISO 19011 — Leitfaden zur Auditierung

Auditmanagement

Internes Auditprogramm der Schach Logistik GmbH nach DIN EN ISO 19011. Bündelt die durchgeführten internen Audits, den Auditprozess, das Auditprogramm und das Zusammenspiel mit der Reifegradmatrix als Bewertungsinstrument.

3Audits 2026

7Hauptabw.

13Nebenabw.

6Hinweise

4positiv

1Auditlogik nach DIN EN ISO 19011

Die ISO 19011 ist der Leitfaden zur Auditierung von Managementsystemen. Sie unterscheidet das Auditprogramm (die Gesamtplanung aller Audits über einen Zeitraum) und den Auditprozess (den Ablauf des einzelnen Audits). Beides ist hier für das AMS der Schach Logistik GmbH umgesetzt.

SCHRITT 1

Auditprogramm

Ziele, Umfang, Termine, Auditoren festlegen

SCHRITT 2

Audit veranlassen & planen

Auditplan, Kriterien, Auditierte

SCHRITT 3

Durchführung vor Ort

Eröffnung, Nachweissammlung, Bewertung

SCHRITT 4

Auditbericht

Feststellungen, Abweichungen, Empfehlungen

SCHRITT 5

Maßnahmen & Korrektur

Korrekturmaßnahmen mit Frist verfolgen

SCHRITT 6

Folgeaudit & Abschluss

Wirksamkeit prüfen, Audit abschließen

Auditklassen der Feststellungen: Hauptabweichung (H) — Systemanforderung nicht erfüllt; Nebenabweichung (N) — teilweise/lückenhaft erfüllt; Hinweis (E) — Verbesserungspotenzial; positive Feststellung (P). Auditkriterien sind die DIN ISO 45001, das Arbeitsschutzrecht und — als strukturiertes Bewertungsraster — die Reifegradmatrix (Abschnitt 4).

2Durchgeführte interne Audits 2026

Drei interne Audits im Zeitraum 04.01.–16.05.2026, interner Auditor Wolfram Löbnitz. Sie dokumentieren die Ausgangslage und den Fortschritt des AMS-Aufbaus. Klick auf eine Karte öffnet den vollständigen Auditbericht.

3Auditprogramm 2026 / 2027

Das Auditprogramm fasst durchgeführte und geplante Audits zusammen — interne Audits, das behördliche Audit und das geplante AMS-Konformitätsaudit.

Audit	Art	Zeitraum / Termin	Auditor / Stelle	Auditkriterien	Status
Systemaudit	intern	04.–09.01.2026	W. Löbnitz	ISO 45001 Kap. 4–10, ArbSchG	abgeschlossen
Dokumentenaudit	intern	10.–13.03.2026	W. Löbnitz	ISO 45001 §7.5, BetrSichV, GefStoffV	abgeschlossen
Prozessaudit	intern	12.–16.05.2026	W. Löbnitz	ISO 45001 §4.4 / §8, ArbSchG	abgeschlossen
Behörden-Audit	extern	27.05.2026	Aufsichtsbehörde (LAVG)	ArbSchG, DGUV-Vorschriften	Stichtag
AMS-Konformitätsaudit	intern	Q4 2026	interner Auditor	ISO 45001 gesamt · Reifegradmatrix	geplant
Audit zur Managementbewertung	intern	Q4 2026	FaSi / Geschäftsführung	ISO 45001 §9.3	geplant
Externes Überwachungs-/Zertifizierungsaudit	extern	2027 (optional)	Zertifizierungsstelle	ISO 45001 — Zertifizierungsreife	geplant

4Zusammenspiel mit der Reifegradmatrix

Die Reifegradmatrix (Baustein 05) ist das Bewertungstool des Auditmanagements: Sie liefert mit 8 Dimensionen, 34 Kriterien und den CMMI-Reifestufen L1–L5 den strukturierten Maßstab, gegen den das interne AMS-Konformitätsaudit bewertet. Audit und Reifegradmatrix bilden einen geschlossenen Kreislauf.

Reifegradmatrix

liefert Auditkriterien und Bewertungsmaßstab — 8 Dimensionen, 34 Kriterien, CMMI L1–L5.

➞

Internes Audit

bewertet den Ist-Stand gegen den Maßstab und sammelt Auditnachweise vor Ort.

➞

Auditfeststellungen

Abweichungen und Hinweise (H / N / E / P) im Auditbericht.

➞

Rückfluss

fließen in die Reifegrad-Selbstbewertung, in den GBU-Maßnahmenplan und in die Managementbewertung.

Geschlossener Regelkreis: Die Reifegradmatrix wird vor dem Audit als Selbstbewertung gepflegt und im Audit gegen die Realität geprüft. Die Auditfeststellungen korrigieren die Selbstbewertung, speisen Korrekturmaßnahmen in das GBU-Tool ein und sind Pflichteingabe der Managementbewertung nach ISO 45001 §9.3. So wird aus Bewertung, Audit und Verbesserung ein durchgehender PDCA-Zyklus.

Schach Logistik GmbH — Auditmanagement · DIN EN ISO 19011 / ISO 45001 §9.2 · Baustein 12

interner Auditor: Wolfram Löbnitz · PRO TEMPRE